世界通讯！亨迪药业: 国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司2022年度持续督导工作定期现场检查报告

             国泰君安证券股份有限公司

(资料图片仅供参考)

           关于湖北亨迪药业股份有限公司

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：亨迪药业

保荐代表人姓名：李懿                  联系电话：021-38676515

保荐代表人姓名：王栋                  联系电话：021-38677593

现场检查人员姓名：李懿

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022年12月10日

一、现场检查事项                              现场检查意见

（一）公司治理                         是          否    不适用

现场检查手段：

（1）访谈公司相关董事、监事、高管人员；

（2）检查公司三会会议文件；

（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；

（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；

（5）核查公司就有关事项出具的说明。

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料              √

是否保存完整

签名确认                             √

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履             √

行职责

                                √

相应程序和信息披露义务

化，是否履行了相应程序和信息披露义务                               √

否独立                        √

同业竞争                       √

（二）内部控制

 现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计

部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公

司对外投资交易记录；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；

（5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。

 立内部审计部门（如适用）           √

度并设立内部审计部门（如适用）            √

否合规（如适用）                   √

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报        √

告等（如适用）

一次内部审计工作进度、质量及发现的重大        √

问题等（如适用）

会报告一次内部审计工作计划的执行情况以        √

及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

的存放与使用情况进行一次审计（如适用）        √

二个月内向审计委员会提交次一年度内部审        √

计工作计划（如适用）

二个月内向审计委员会提交年度内部审计工        √

作报告（如适用）

提交一次内部控制评价报告（如适用）          √

                           √

等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记

录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；

（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

                           √

取得重要进展

                           √

符合公司信息披露管理制度的相关规定

                           √

互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

 现场检查手段：

（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公

司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。

 其关联人直接或者间接占用上市公司资金或    √

者其他资源的制度

存在直接或者间接占用上市公司资金或者其        √

他资源的情形

应的信息披露义务                   √

                                     √

的信息披露义务

不清偿被担保债务等情形                          √

重新履行了相应的审批程序和披露义务                    √

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）了解募投项目实施进展；

（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；

（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；

（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；

（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。

                        √

监管协议

                           √

行委托理财等情形

资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投        √

入、改变实施地点等情形

募集资金投向变更为永久性补充流动资金或

者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行        √

贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投

资

                           √

目进度、投资效益是否与招股说明书等相符

风险                         √

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）查阅公司定期报告等资料；

（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。

存在明显异常                     √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；

（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文

件、信息披露文件等资料；

（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。

 露                      √

披露                                   √

合理原因                       √

存在重大变化或者风险                 √

者风险                        √

问题是否已按相关要求予以整改                       √

二、现场检查发现的问题及说明

无

    （以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司

保荐代表人（签字）： ________________       ________________

                  李 懿                 王 栋

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关键词： 股份有限公司 国泰君安